ISO37001反贿赂管理体系认证介绍，ISO37001认证标准及审核注意事项
日期：2023-09-07浏览次数：772次作者：华南验厂网
ISO37001反贿赂管理体系认证简介
ISO37001是第一个国际反贿赂管理体系标准，旨在帮助各组织在其自身业务及其整个全球价值链中打击贿赂风险。其中，标准阐述了一系列措施用于帮助各大组织预防、监控以及处理贿赂问题。无论贿赂是组织行为，还是其员工或业务伙伴代表组织行贿。
《反贿赂管理体系》标准是国内首个反贿赂管理地方标准，为企业等各类组织有效发现、预防和管控贿赂风险，积极应对反贿赂贸易要求提供了全面管理框架和指南。ISO37001反贿赂管理体系的诞生对全球反腐败反贿赂管理的提升具有广泛和深远的意义。标准的发布帮助各组织在其自身业务及其整个全球价值链中打击贿赂风险。反贿赂管理系统通过提供预防、发现和解决贿赂的可管理业务框架，从而降低与贿赂有关的企业风险和成本。也为了推动世界范围内的商业道德文化建设。
ISO37001反贿赂管理体系标准
本国际标准为制定、实施、维护、评估以及改进反贿赂管理体系制定了具体要求并提供了指南。本体系可以独立或者纳入组织的整体管理体系中实施。
本标准解决与组织活动相关的下列贿赂：
a)公共、私营和非营利部门中的贿赂；
b)组织实施的贿赂；
c)组织的员工代表组织或为其利益而实施的贿赂；
d)组织的商业伙伴代表组织或为其利益而实施的贿赂；
e)对组织实施的贿赂；
f)在与组织相关的活动中对其员工实施的贿赂；
g)对与组织有关的活动中对其商业伙伴实施的贿赂；
h)直接和间接贿赂（例如，通过或由第三方给予或收受贿赂）。
1、符合国资委的要求并不代表符合ISO37001认证标准
目前，不少央企国企已严格按照国资委的《中央企业管理指引》或《中央企业管理办法》的要求，搭建自身的管理体系。但是，需要注意的是，符合国资委的要求，并不代表必然符合ISO37001认证标准。
而《中央企业管理指引》从管理职责、管理重点、管理运行、管理保障四个维度，《中央企业管理办法》从组织和职责、制度建设、运行机制、文化、信息化建设及监督问责六个维度对央企开展管理工作提出具体要求，两者虽基本涵盖ISO37001对管理体系的基本要求，但与ISO37001的体系框架并不完全吻合，主要差异将在下文中进行说明。央企国企等在符合国资委的要求后，如需申请ISO37001认证的，还需按照ISO37001的体系框架梳理自身的管理体系，完善国资委未要求或暂未严格要求，但ISO37001极其重视的要素，包括但不限于持续改进、理解相关方的需求和期待、实施风险管控后的风险再评估等。
2、ISO37001的基本管理模式
如下图所示，ISO37001以公认有效的国际标准化组织推行的PDCA循环，即Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查）和 Act（改进）为基础，要求管理体系应当为不断进行计划、执行、评估和改进的循环推进的管理模式。
目前，国内已搭建管理体系的企业大多处于刚刚完成Plan（计划）到Do（执行）的阶段，尚未进入或因不重视或无相关经验而未严格实施Check（检查）和Act（改进）的阶段。
根据我们的经验，现价段的ISO37001认证过程中，认证机构对Check（检查）和 Act（改进）阶段的要求并不是很严格，仅需要制定符合企业实际，且可实际执行的Check（检查）相关制度即可。我们理解，随着时间的推移以及ISO37001认证工作的推进，认证机构今后很有可能将对企业Act（改进）阶段的管理提出更高的要求。
3、理解ISO37001的逻辑及定义
ISO37001为全球通行的、可适用于所有类型和任何规模的组织的管理体系。该体系为西方专业人士依据其逻辑和惯常思维所起草，且为了满足该体系的普遍适用性，导致该体系的内在逻辑及外在表现与中国人的思维习惯并不一致，这是很多从事管理工作的官学习ISO37001时的鲜明感受，也是导致很多官难以深刻理解ISO37001的主要原因。
GB35770在等同采用ISO37001时，在其附录中特意增加了4页“补充使用指南”，针对中国国情对ISO37001中的一些术语作出了中国化的解释，建议拟申请ISO37001的企业参考该“补充使用指南”，从而更好地理解ISO37001的逻辑及其定义。
ISO37001是第一个国际反贿赂管理体系标准，旨在帮助各组织在其自身业务及其整个全球价值链中打击贿赂风险。其中，标准阐述了一系列措施用于帮助各大组织预防、监控以及处理贿赂问题。无论贿赂是组织行为，还是其员工或业务伙伴代表组织行贿。
《反贿赂管理体系》标准是国内首个反贿赂管理地方标准，为企业等各类组织有效发现、预防和管控贿赂风险，积极应对反贿赂贸易要求提供了全面管理框架和指南。ISO37001反贿赂管理体系的诞生对全球反腐败反贿赂管理的提升具有广泛和深远的意义。标准的发布帮助各组织在其自身业务及其整个全球价值链中打击贿赂风险。反贿赂管理系统通过提供预防、发现和解决贿赂的可管理业务框架，从而降低与贿赂有关的企业风险和成本。也为了推动世界范围内的商业道德文化建设。
ISO37001反贿赂管理体系标准
本国际标准为制定、实施、维护、评估以及改进反贿赂管理体系制定了具体要求并提供了指南。本体系可以独立或者纳入组织的整体管理体系中实施。
本标准解决与组织活动相关的下列贿赂：
a)公共、私营和非营利部门中的贿赂；
b)组织实施的贿赂；
c)组织的员工代表组织或为其利益而实施的贿赂；
d)组织的商业伙伴代表组织或为其利益而实施的贿赂；
e)对组织实施的贿赂；
f)在与组织相关的活动中对其员工实施的贿赂；
g)对与组织有关的活动中对其商业伙伴实施的贿赂；
h)直接和间接贿赂（例如，通过或由第三方给予或收受贿赂）。
在本国际标准中，“贿赂”一词是指无论在何地违反适用法律直接或间接地提供、承诺、给予、接受或索取任何价值的不当好处（可以是金钱的或非金钱的），以引诱或奖励个人利用职务之便的作为或不作为。
1、符合国资委的要求并不代表符合ISO37001认证标准
目前，不少央企国企已严格按照国资委的《中央企业管理指引》或《中央企业管理办法》的要求，搭建自身的管理体系。但是，需要注意的是，符合国资委的要求，并不代表必然符合ISO37001认证标准。
而《中央企业管理指引》从管理职责、管理重点、管理运行、管理保障四个维度，《中央企业管理办法》从组织和职责、制度建设、运行机制、文化、信息化建设及监督问责六个维度对央企开展管理工作提出具体要求，两者虽基本涵盖ISO37001对管理体系的基本要求，但与ISO37001的体系框架并不完全吻合，主要差异将在下文中进行说明。央企国企等在符合国资委的要求后，如需申请ISO37001认证的，还需按照ISO37001的体系框架梳理自身的管理体系，完善国资委未要求或暂未严格要求，但ISO37001极其重视的要素，包括但不限于持续改进、理解相关方的需求和期待、实施风险管控后的风险再评估等。
2、ISO37001的基本管理模式
如下图所示，ISO37001以公认有效的国际标准化组织推行的PDCA循环，即Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查）和 Act（改进）为基础，要求管理体系应当为不断进行计划、执行、评估和改进的循环推进的管理模式。
目前，国内已搭建管理体系的企业大多处于刚刚完成Plan（计划）到Do（执行）的阶段，尚未进入或因不重视或无相关经验而未严格实施Check（检查）和Act（改进）的阶段。
根据我们的经验，现价段的ISO37001认证过程中，认证机构对Check（检查）和 Act（改进）阶段的要求并不是很严格，仅需要制定符合企业实际，且可实际执行的Check（检查）相关制度即可。我们理解，随着时间的推移以及ISO37001认证工作的推进，认证机构今后很有可能将对企业Act（改进）阶段的管理提出更高的要求。
3、理解ISO37001的逻辑及定义
ISO37001为全球通行的、可适用于所有类型和任何规模的组织的管理体系。该体系为西方专业人士依据其逻辑和惯常思维所起草，且为了满足该体系的普遍适用性，导致该体系的内在逻辑及外在表现与中国人的思维习惯并不一致，这是很多从事管理工作的官学习ISO37001时的鲜明感受，也是导致很多官难以深刻理解ISO37001的主要原因。
GB35770在等同采用ISO37001时，在其附录中特意增加了4页“补充使用指南”，针对中国国情对ISO37001中的一些术语作出了中国化的解释，建议拟申请ISO37001的企业参考该“补充使用指南”，从而更好地理解ISO37001的逻辑及其定义。
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