现场观察

记录审核

1）明确沟通申诉和投诉渠道

2）申诉机制的内部沟通必须使用工人的母语并可见

1）过程

a）充分有效的流程，匿名报告申诉和投诉，无需担心报复，包括内部（针对工人和员工）和外部（针对供应商的工人、当地社区或利益相关者）

和告密者）

b）明确申诉渠道，让任何人都能放心地报告申诉，并鼓励报告

2）调查和行动

a）受审核方应立即调查任何申诉或投诉的有效性，若索赔有效，应立即采取补救措施

b）暗示方法3）记录：所有提出申诉或投诉的人的身份应得到保护，受审核方将确保不会受到报复或处罚

a）申诉/投诉记录的有效期至少为12个月

b）向工人提供关于如何报告申诉和投诉的书面信息

现场观察

记录审核

1）有证书（如ISO 14001环境认证）这包括一致性部分通信–即使是有效的系统，也必须始终完成此部分

2）在D中报告如果发现报复行为涉及违反道德规范或受害人的身份不受保护，则应

3）审核员指南：证明在过去12个月内对申诉/投诉采取了行动的证据“可能需要抽查1或2个案例记录。

优先

Major

Minor

不适用

1.确认病例未调查或无纠正措施计划

1.     两个或两个以上的最低要求

元素缺失或无效

2.     无匿名举报渠道

3.     3个月内未对申诉/投诉采取行动/记录

1.其中一个最低要求要素缺失或无效，或系统要素未充分记录

不适用

可接受远程验证：

不

现场观察

记录审核

1）反馈渠道清晰可见（建议框，

...)

1）过程

a）获得工人输入和反馈的充分有效流程，如：i）工人调查ii）建议框iii）工人焦点小组iv）工人管理联合委员会v）工人/工会代表vi）流程改进团队。

2）评估和行动

a）受审核方应及时评价反馈输入的有效性，如输入/反馈有效，应立即采取措施3）记录：

a）输入/反馈记录至少保存12个月

b）向工人提供书面信息，说明如何为改进提供输入/反馈c）行动计划可用、实施或正在进行中。 

现场观察

记录审核

1）要求适用于每个组件。组成部分包括劳动、健康与安全、环境和道德。如果一个组件有一个有效的认证，那么这就被认为是该组件在这个问题上的合规性（即，如果有一个有效的第三方ISO 14001证书，审核员将不会验证环境管理体系） 

优先

Major

Minor

不适用

不适用

1.  没有反馈机制

1.最低要求要素之一缺失或无效，或系统要素未充分记录或被禁止 

1.      无工人通信

可接受远程验证：

不