ICTI程序文件之内部审核管理程序
        1.目的
        建立并维持程序以进行管理系统审核。
        2.范围
        公司管理系统内部审核，以及可能的对供应商/分包商的要求。
        3.程序
        3.1成立审核组
        3.1.1审核组结构
        a.审核组由主导审核员（组长）和其他成员组成。
        3.1.2职责
        a.主导审核员
        I.审核活动的规划。
        II.协调意见，代表所有成员作出决定。
        III.对审核及结果报告负责。
        b.协助执行审核组成员。
        3.1.3能力要求
        a.主导审核员应具备合格审核员条件：
        I.参加ICTI与ISO9001等相关训练课程并考试通过或合格内部审核员。
        II.具备一定的学历、组织能力和语言文字能力
        III.熟悉相关法规。
        b.审核组其他成员需具备相关能力。
        I.至少接受过公司ICTI与ISO9001等相关训练课程内部审核员训练。
        II.具备一定学历、工作经验和社交技巧。
        III.具备一定的法规知识和相关技术。
        3.1.4审核组所有成员均须做到公正与客观，并与受审部门无直接责任关系。
        3.2制订审核方案与程序
        3.2.1由主导审核员负责制订审核方案与程序。
        3.2.2审核方案应以有关作业或活动的重要性（影响力和风险程度）和以往审核结果为依据。
        3.2.3方案中须包括下列各项：
        a.审核范围和对象。
        I确认管理系统以及审核的具体内容。
        II.规划预期访问人员（按10%比例随机确定）。
        b.审核方法
        I.纪录查核。
        II.作业、环境巡查。
        III.人员访谈、确认。
        c.审核程序（步聚）。
        d.审核时间与行程。
        e.组织分工。
        3.3审核前准备
        3.3.1与被审核单位（部门）建立沟通管道，就审核的主要内容、时间与行程等进行协商。
        3.3.2复习前一次审核报告，以确定重点审核内容及注意事项。
        3.3.3准备相关资料和用品，包括
        a.被审核的相关资料，如各类证照、记录、员工人数等。
        b.审核时需使用的相关资料和用品，如各类表格、记录纸等。
        3.3.4参与审核人员的相互沟通。
        3.3.5熟悉审核方案与程序。
        3.4实施审核
        3.4.1首次会议
        a.公司高层主管、审核组所有成员及其他相关人员（通常为各部门主管）参加，由主导审核员主持。
        b.介绍审核组成员。
        c.由主导审核员介绍总体审核方案。
        d.回答相关疑问。
        e.确认审核行程及计划。
        f.派发相关资料用品。
        g.整个会议计划用时30-45分钟。
        3.4.2按审核方案与程序实施现场审核。
        a.基本资料查核
        I.组织架构。
        II.地理位置（厂区布置）。
        III.员工人数。
        IV.业务范围。
        V.证照现状。
        b. ICTI与ISO9001管理系统及文件查核
        I.是否按标准要求建立管理系统。
        II.是否按标准建立管理系统文件。
        c.系统实施及纪录查核
        I.是否按管理系统进行运作。
        II.记录是否完整、符合要求。
        III.确认记录的真实、准确性。
        i.与主管、员工访谈。
        ii.作业、环境抽样查证（如有质疑或随机进行）。
        d.作业、环境巡察
        I.由适当人员陪同。
        II.潜在风险及控制现况。
        III.观察作业及设施状况（包括生活及其辅助设施）。
        e.访问相关人员

        各部门、各阶层人员都须被访问到，尤其是关涉ICTI与ISO9001管理系统的重点人员，如人事、后勤、保安、检查员、危险场所工作的员工等。

            

        3.4.3末次会议
        a.参加人员同首次会议。
        b.各审核系统（或人员）报告汇总于主导审核员处。
        c.初步总结主要优点和存在的问题。
        I.审核活动本身。
        II.审核中发现。
        3.5 总结审核结果
        3.5.1管理系统及其文件与相关法规、标准的符合程度（列出一份不符合事项清单）。

华南验厂网专业从事客户验厂、认证咨询、咨询辅导，价格公道，服务优良，秉承创新、高效、专业、务实企业精神。“咨询+辅导+考勤"”一站式服务保姆式辅导，全方位实时跟踪，多年来成功帮助上万家企业顺利通过验厂，在行业中有口皆碑！ 十年磨一剑，咨询服务实力品牌。实力雄厚保证，选择华南验厂网、验厂无忧愁！